關(guān)于發(fā)布河南省經(jīng)營(yíng)者及河南省行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷合規(guī)指引的通告

發(fā)布日期：2020-05-18 16:04:18 來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng)

河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局通告

2020年第29號(hào)

　　為幫助經(jīng)營(yíng)者和行業(yè)協(xié)會(huì)提高對(duì)壟斷違法行為的認(rèn)知，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理，預(yù)防和降低違法行為產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施，共同維護(hù)統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的現(xiàn)代化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合河南實(shí)際，河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局制定了《河南省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》和《河南省行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷合規(guī)指引》，現(xiàn)予以發(fā)布。

　　特此通告。

　　附件：《反壟斷法》相關(guān)法律規(guī)章目錄

2020 年4月27日

　　（此件主動(dòng)公開）

河南省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引

　　第一條 為鼓勵(lì)和引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理制度，提升對(duì)壟斷違法行為的認(rèn)識(shí)，防范壟斷違法風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）及相關(guān)規(guī)章規(guī)定，制定本指引。

　　第二條 本指引適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的所有經(jīng)營(yíng)者。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)遵守《反壟斷法》及相關(guān)規(guī)章的規(guī)定，并可以使用本指引作為開展反壟斷合規(guī)管理的指導(dǎo)建議。

　　第三條 《反壟斷法》禁止經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成壟斷協(xié)議。壟斷協(xié)議可以是書面協(xié)議或者決定，也可以是口頭約定、線上交流等。經(jīng)營(yíng)者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為也可能被認(rèn)定為達(dá)成壟斷協(xié)議。

　　禁止達(dá)成橫向壟斷協(xié)議。根據(jù)《反壟斷法》第十三條之規(guī)定，具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)避免達(dá)成固定或者變更商品價(jià)格、限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)、限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品以及聯(lián)合抵制交易和國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

　　禁止達(dá)成縱向壟斷協(xié)議。根據(jù)《反壟斷法》第十四條之規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)避免與交易相對(duì)人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格的縱向壟斷協(xié)議。生產(chǎn)類經(jīng)營(yíng)者對(duì)批發(fā)類經(jīng)營(yíng)者，或者批發(fā)類經(jīng)營(yíng)者對(duì)零售類經(jīng)營(yíng)者的商業(yè)協(xié)議中，應(yīng)特別注意上述規(guī)定。

　　固定或者變更商品價(jià)格協(xié)議是最易出現(xiàn)的壟斷協(xié)議違法行為。根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第七條之規(guī)定，固定或者變更商品價(jià)格壟斷協(xié)議主要包括：（一）固定或者變更價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；（二）約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式；（三）限制參與協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者的自主定價(jià)權(quán)；（四）通過其他方式固定或者變更價(jià)格。

　　第四條 《反壟斷法》禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事濫用市場(chǎng)支配地位行為。

　　《反壟斷法》認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位考慮的因素有：該主體在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況，其控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力，其財(cái)力和技術(shù)條件，其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)其在交易上的依賴程度，其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度等。

　　根據(jù)《反壟斷法》第十九條之規(guī)定，當(dāng)一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一，或者兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二且均不低于十分之一，或者三個(gè)經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三且均不低于十分之一時(shí)，經(jīng)營(yíng)者通常會(huì)被推定為具有市場(chǎng)支配地位。

　　根據(jù)《反壟斷法》第十七條之規(guī)定，禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事以下行為：（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者低價(jià)購(gòu)買商品；（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；（五）沒有正當(dāng)理由，搭售商品或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；（六）沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；(七)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

　　第五條 經(jīng)營(yíng)者實(shí)施《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集中行為，達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條所規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法事先向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。

　　經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，參與集中的經(jīng)營(yíng)者可以自愿提出申報(bào)。對(duì)符合《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》的經(jīng)營(yíng)者集中，經(jīng)營(yíng)者可以申請(qǐng)作為簡(jiǎn)易案件申報(bào)。

　　經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)遵守反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法作出的經(jīng)營(yíng)者集中審查決定。

　　第六條 經(jīng)營(yíng)者如遇到行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織在行使行政權(quán)力過程中存在以下情形，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)投訴和舉報(bào)：（一）限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品和服務(wù)；（二）妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通；（三）排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)；（四）排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；（五）強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事《反壟斷法》規(guī)定的壟斷行為的行為。

　　第七條 經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議或者濫用市場(chǎng)支配地位的，根據(jù)《反壟斷法》第四十六條、四十七條之規(guī)定，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

　　經(jīng)營(yíng)者違反規(guī)定實(shí)施集中的，根據(jù)《反壟斷法》第四十八條之規(guī)定，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

　　不履行配合反壟斷調(diào)查義務(wù)的經(jīng)營(yíng)者，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。根據(jù)《反壟斷法》第五十二條之規(guī)定，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)個(gè)人可以處二萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位可以處二十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)個(gè)人處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　第八條 根據(jù)《反壟斷法》第十五條之規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者能夠證明被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于該條款規(guī)定情形的，不適用《反壟斷法》所禁止的相關(guān)規(guī)定：(一)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；(二)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；(三)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；(四)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；(五)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；(六)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；(七)法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。其中，屬于前五種情形的，經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。

　　第九條 對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。

　　根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，承諾制度不適用于固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的涉嫌壟斷協(xié)議案件；中止調(diào)查申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，并由經(jīng)營(yíng)者負(fù)責(zé)人簽字并蓋章；決定中止調(diào)查的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報(bào)告承諾履行情況。

　　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者履行承諾情況，依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。

　　第十條 經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。

　　根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第三十四條之規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告的時(shí)間順序、提供證據(jù)的重要程度以及達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況，將決定是否減輕或者免除處罰。對(duì)于第一個(gè)申請(qǐng)者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以免除處罰或者按照不低于百分之八十的幅度減輕罰款；對(duì)于第二個(gè)申請(qǐng)者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度減輕罰款；對(duì)于第三個(gè)申請(qǐng)者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度減輕罰款。

　　第十一條 根據(jù)《反壟斷法》第四十二條之規(guī)定，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

　　經(jīng)營(yíng)者及員工應(yīng)當(dāng)全面配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行的調(diào)查，避免從事以下拒絕或阻礙調(diào)查的行為：（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；（二）拒絕提供或超出規(guī)定時(shí)限提供相關(guān)文件資料、信息或獲取文件資料、信息的權(quán)限；（三）拒絕回答問題；（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；（五）提供誤導(dǎo)性信息或虛假信息；（六）其他阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

　　第十二條 關(guān)系國(guó)計(jì)民生的供水、供電、供熱、供氣、郵政、電信、交通運(yùn)輸?shù)裙檬聵I(yè)或行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者，依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)經(jīng)營(yíng)者，以及醫(yī)藥及原料藥、防護(hù)物資等上下游龍頭市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者，在相關(guān)市場(chǎng)易被推定具有市場(chǎng)支配地位，違法風(fēng)險(xiǎn)較高，應(yīng)特別注意不得濫用市場(chǎng)支配地位限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易、搭售商品或服務(wù)，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件、對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇等行為。

　　互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)高度重視潛在的反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者不得組織或者協(xié)調(diào)平臺(tái)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成《反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議。

　　經(jīng)營(yíng)者在境外開展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國(guó)家或地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢反壟斷專業(yè)律師的意見。經(jīng)營(yíng)者在境外遇到反壟斷調(diào)查或訴訟時(shí)，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。

　　第十三條  經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)自身規(guī)模、所處行業(yè)特性、市場(chǎng)情況、反壟斷法相關(guān)規(guī)定及執(zhí)法環(huán)境識(shí)別面臨的主要反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對(duì)措施。

　　經(jīng)營(yíng)者可以在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生或反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)立案并啟動(dòng)調(diào)查程序時(shí)，立即停止實(shí)施相關(guān)行為，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告并與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作。

　　經(jīng)營(yíng)者在日常運(yùn)營(yíng)過程中應(yīng)對(duì)違法壟斷行為保持警惕性，對(duì)市場(chǎng)中正在發(fā)生的有嫌疑的違法壟斷行為，可以通過多種形式的存儲(chǔ)介質(zhì)將違法事實(shí)予以記錄和留存，并及時(shí)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)。

　　經(jīng)營(yíng)者可積極運(yùn)用反壟斷法中的承諾制度和寬大制度，降低風(fēng)險(xiǎn)和損失。

　　第十四條 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)管理制度。經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模大小、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理模式及主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源等，建立并實(shí)施適合自身的反壟斷合規(guī)制度，或在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中開展反壟斷合規(guī)管理專項(xiàng)工作。

　　經(jīng)營(yíng)者可以通過加強(qiáng)教育培訓(xùn)等方式，投入有效資源，幫助和督促員工了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)員工的反壟斷合規(guī)意識(shí)。

　　第十五條 本指引為非規(guī)范性文件，僅對(duì)本省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)作出一般性指導(dǎo)。國(guó)家對(duì)反壟斷合規(guī)有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第十六條 本指引由河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。本指引以發(fā)布日期為限提供最新的信息，因相關(guān)法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件可能產(chǎn)生變化，如果有任何具體的問題，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)尋求專業(yè)人士的專業(yè)建議。

河南省行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷合規(guī)指引

　　第一條 為鼓勵(lì)和引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，提升對(duì)壟斷違法行為的認(rèn)識(shí)，防范壟斷違法風(fēng)險(xiǎn)，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在促進(jìn)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和公平競(jìng)爭(zhēng)等方面的作用，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）等法律法規(guī)規(guī)定，制定本指引。

　　第二條 本指引適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的行業(yè)協(xié)會(huì)組織。行業(yè)協(xié)會(huì)可以參照本指引，制定行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)制度。

　　第三條 行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，可以有效預(yù)防壟斷行為的發(fā)生，降低自身和會(huì)員的法律風(fēng)險(xiǎn)，避免經(jīng)濟(jì)損失和形象損害。

　　第四條 行業(yè)協(xié)會(huì)在組織會(huì)員開展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守《反壟斷法》及相關(guān)規(guī)章制度，并可以使用本指引作為開展反壟斷合規(guī)管理的指導(dǎo)建議。

　　第五條 《反壟斷法》第十一條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的企業(yè)依法競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

　　鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)在協(xié)會(huì)章程中載明協(xié)會(huì)不得組織會(huì)員從事《反壟斷法》禁止的相關(guān)行為。

　　第六條 根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第十四條之規(guī)定，禁止行業(yè)協(xié)會(huì)從事下列行為：（一）制定、發(fā)布含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會(huì)章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等；（二）召集、組織或者推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等；（三）其他組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議的行為。

　　第七條 行業(yè)協(xié)會(huì)在組織會(huì)員活動(dòng)時(shí)，應(yīng)避免出現(xiàn)聚集討論商品價(jià)格、產(chǎn)銷數(shù)量、業(yè)務(wù)區(qū)域、交易對(duì)象，以及共同應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等敏感商業(yè)信息。在協(xié)會(huì)的章程、決議、通知以及制定的標(biāo)準(zhǔn)中，避免出現(xiàn)以自律或其他名義固定或變更商品價(jià)格，劃分市場(chǎng)、抵制交易對(duì)象等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容。

　　第八條 行業(yè)協(xié)會(huì)及員工應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查，并應(yīng)避免從事以下拒絕或阻礙調(diào)查的行為：（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；（二）拒絕提供或超出規(guī)定時(shí)限提供相關(guān)文件資料、信息或獲取文件資料、信息的權(quán)限；（三）拒絕回答問題；（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；（五）提供誤導(dǎo)性信息或虛假信息；（六）其他阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

　　第九條 行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)本身可能已經(jīng)違反《反壟斷法》中禁止的相關(guān)行為，或者反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已立案并啟動(dòng)調(diào)查程序的，應(yīng)當(dāng)立即停止違法行為，并主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第十條 行業(yè)協(xié)會(huì)違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，依據(jù)《反壟斷法》將被處五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

　　行業(yè)協(xié)會(huì)不配合反壟斷執(zhí)法調(diào)查，將依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》責(zé)令改正，對(duì)個(gè)人可以處二萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位可以處二十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)個(gè)人處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　根據(jù)《社會(huì)組織信用信息管理辦法》，行業(yè)協(xié)會(huì)的行政處罰信息也作為社會(huì)組織信用信息管理相關(guān)事項(xiàng)，社會(huì)組織的信用信息、活動(dòng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信名單將依法向社會(huì)公開。

　　第十一條 鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)反壟斷合規(guī)制度。行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)與反壟斷有關(guān)的合規(guī)制度需要考慮以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：發(fā)布對(duì)會(huì)員之間或者會(huì)員以外競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系具有影響作用的規(guī)則、決定、通知、表彰等文件規(guī)范，召開涉及敏感商業(yè)信息或者商討具有影響競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的會(huì)議規(guī)范，組織或者協(xié)調(diào)具有影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一致性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)行為規(guī)范等。

　　第十二條 行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過加強(qiáng)教育培訓(xùn)等方式，投入有效資源，幫助和督促員工了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)員工的反壟斷合規(guī)意識(shí)。

　　鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)在本行業(yè)內(nèi)積極倡導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)文化，不斷強(qiáng)化行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)意識(shí)。

　　第十三條 本指引為非規(guī)范性文件，僅對(duì)本省行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷合規(guī)作出一般性指導(dǎo)。國(guó)家對(duì)反壟斷合規(guī)有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第十四條 本指引由河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起實(shí)施。本指引以發(fā)布日期為限提供最新的信息，因相關(guān)法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件可能產(chǎn)生變化，如果有任何具體的問題，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)尋求專業(yè)人士的專業(yè)建議。

　　附 件

　　《反壟斷法》相關(guān)法律規(guī)章目錄

　　（一）基本法

　　1.《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（2008年8月1日起施行）

　　（二）壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位

　　2.《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》（2019年9月1日起施行）

　　3.《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》（2019年9月1日起施行）

　　4.《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》（2015年8月1日起施行）

　　（三）行政壟斷

　　5.《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為暫行規(guī)定》（2019年9月1日起施行）

　　（四）經(jīng)營(yíng)者集中

　　6.《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（2008年8月3日起施行）

　　7.《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見》（2018年9月29日修訂）

　　8.《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)文件資料的指導(dǎo)意見》（2018年9月29日修訂）

　　9.《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件申報(bào)的指導(dǎo)意見》（2018年9月29日修訂）

　　10.《關(guān)于規(guī)范經(jīng)營(yíng)者集中案件申報(bào)名稱的指導(dǎo)意見》（2018年9月29日修訂）

　　（五）反壟斷指南

　　11.《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》（2009年5月24日頒布）

　　12.《行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格行為指南》（2017年7月20日頒布）

　　河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦公室        2020年4月27日印發(fā)